绍兴市柯桥区审计局局长 李伟根

主任，各位副主任：

受区人民政府委托，我向区人大常委会主任会议报告2019年度绍兴市柯桥区本级预算执行和其他财政收支审计查出问题的整改情况。

一、整改工作总体推进情况

（一）明确目标，促进规范建长效。区委沈志江书记在相关审计报告上作出重要批示，要求有关单位针对发现的问题，着力强化系统管理，认真整改，完善体制机制。相关行业主管部门和被审计单位，分别根据自身实际，健全和完善了一系列规范管理的长效措施。

（二）落实责任，细化措施抓落实。区政府专题召开了审计整改工作会议，强调审计整改必须坚持“三个坚决不放过”，即责任不落实的坚决不放过、问题不解决的坚决不放过、整改不到位的坚决不放过，要求各单位制定切实可行的审计整改方案，倒排时间，明确责任人、整改时限和目标，逐条抓好审计整改。

（三）多方联动，形成合力强督察。区纪委监委、组织及审计等部门多方联合，探索实行“整改四进”，即审计整改进巡察、审计整改进党校、审计整改进离任交接、审计整改进督查，进一步增强监督合力，强化对审计整改的督察力度，以抓铁有痕的力度破解整改难题，确保审计整改到位。

二、审计查出问题的整改情况

对照《关于2019年度绍兴市柯桥区本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》反映的问题，相关部门（单位）明确整改目标，落实整改措施，健全长效机制，形成整改合力，确保审计整改真落地、见实效。截至2020年10月末，整改问题金额12195.68万元，其中上缴财政1701.32万元、核减投资额17.97万元、收缴资金106.32万元，制定完善相关规章制度33项，反映问题已基本整改到位，达到了建章立制、规范管理、促进发展的审计目的。

（一）预算法贯彻实施审计查出问题的整改情况

为进一步规范公共资源交易的各方行为，区委区政府印发了《关于进一步加强公共资源交易全周期监管的若干意见》，着力夯实监管基础、完善监管体系、建立联动监管机制，实现交易全周期监管。

区财政局加强了对区本级和区级部门的财政预算管理。一是加强存量清理，督促相关部门清理各类暂存暂付及结余合计9419.77万元（其中上缴区财政410.13万元），并出台结余资金管理办法加以规范；二是加强采购约束，通过实施“预算编制云”改革试点，深入推进政府采购预算信息化管理；三是加强收入管理，督促各国有企业做好国有资本经营收益申报和缴纳工作（其中区国投集团上缴收益771.04万元），会同主管部门指导镇街做好宅基地有偿使用费结算管理；四是加强绩效管理，督促有关单位上报自评报告，并起草和完善绩效管理制度，改进绩效评价方法；五是加强支出管理，研究出台区级部门基本支出和项目支出预算管理办法，在规范预算支出、加快支出执行进度、加强资金监管、提高使用效益等方面作了进一步明确。

各部门（单位）也采取相应措施做好整改落实。区史志研究室已与柯桥日报社协商，确定对未达合同约定事项转为2020年度继续执行；区自然资源和规划分局已要求中标单位提供设备资产清单明晰所有权，严格按合同补齐设备并做好结算；区文旅局起草了小额采购管理办法，进一步规范细化招标采购制度；区卫健局已要求招标代理机构做好自查自纠，并督促区妇保院进一步加强政府采购事后监管；区应急管理局明确今后将严格遵守相关制度，确保做到按需规范采购；区消防大队落实专人，每月梳理分析，加强罚没收入管理。

（二）促进高质量经济治理方面审计查出问题的整改情况

为进一步推进重大决策改革的落实，数字经济发展综合评价相关内容被区委区政府列入了区对镇街（平台）岗位目标责任制考核；区风险池基金管理领导小组办公室确定了拟扶持企业库，协调合作银行积极对接，持续开展科技金融服务；区建设局向上级部门反映“测验合一”改革的存在问题及相关建议，并根据工作职责，继续配合做好相关工作。

为进一步简化和优化政策补助工作，区科技局明确将缩短创新券兑付周期，提升兑付效率，已将2020年第一批创新券兑付开展情况通知至相关对象；区人社局组织专人负责就业政策补助的申报和审核工作，通过摸清底数、精准宣传、简化办理，已审核通过239家企业，并发放补助240.62万元。

福全街道也进一步完善街道财务管理制度，明确和规范自定经济激励政策制定流程。

（三）促进高标准城乡治理方面审计查出问题的整改情况

为进一步加快农村饮用水达标提标，区政府在《柯桥区农村饮用水工程运行管理办法》和《低收入农户高水平全面小康计划实施意见》中明确给予稽东等3镇农户免费使用的定额水费补贴，确保低收入农户饮水安全。

区农业农村局规范了相关乡村振兴政策执行和实施。细化政策制定，加强与相关部门的沟通和协调，明确已补助项目不得再次列入其他补助，通过专设分值加强对厕所洁化的环境整治考核，并完善相关水利行业制度，加强水利工程建设项目管理；强化政策执行，要求第三方机构和受助方切实做好茶厂优化改造工程验收的核定和配合，督促施工单位根据设计方案对相关河流整治工程标段进行加固，按实调减有关村项目补助资金，并督促创建单位落实管理责任。

各建设单位提高了“第一责任人”的责任意识。区水务集团、区建设集团、区旅发集团、鉴湖旅游度假区管委会、平水镇等单位均出台了加强和完善建设项目管理的文件制度，明确各方职责和节点要求，优化工作流程，进一步做精、做细项目前期工作，严控项目投资金额，及时规范项目投资调整及工程变更，加强督查和考核，加快在建项目推进和遗留项目清理，提高项目投资效率；区旅发集团还对监理履职不到位情况进行了处罚，扣减和收回补偿资金13.52万元；兰亭街道也加强了竣工项目的日常维护管理，并将在今后工程建设中优选设计方案，合理选材，注重实用性。

建设资金的管理使用不规范情况得到了纠正。区小城镇环境综合整治行动领导小组办公室专题下发通知，要求相关镇街加快工程审计进度，尽快完成小城镇环境综合整治剩余补助资金的结算拨付；区水务集团退还了二次供水改造财政超拨款项520.15万元；区滨海城市建设开发投资有限公司扣减了东龙路道路维修工程未施工部分造价10.89万元；鉴湖旅游度假区管委会在审计期间收回了超付柯湖公路一期项目工程款89.30万元；柯岩街道及时整改蓬山村房屋拆迁补偿不规范问题，涉及资金926.69万元。

（四）促进高效能依法治理方面审计查出问题的整改情况

为进一步规范职责履行，区生态环境分局出台多项制度规范和加强对刷卡排污系统运行、强制性清洁生产和重点污染源超标预警处理等工作的管理，落实专人定期巡查和掌握企业排污信息，还就未及时关阀的问题约谈运维单位并扣除运维费用3.5万元；区市场监督管理局规范和完善了执法办案案卷管理和执行规定，落实管理责任，并加强执法质量及相关情况的检查督查；夏履镇落实专人负责做好资料收集整理，确保领导干部经济责任年度报告书所填事项真实完整。

为进一步加强招投标管理，福全街道明确今后将严格按照招投标法的规定，加强对工程中标单位履约信用情况的考核，并严格做好工程款结算；王坛镇制定了镇建设项目管理暂行办法，明确操作规范，并要求各线办加强管理，落实责任。

为进一步强化下属单位监管，华舍街道完善了财务管理制度，实施了下属单位管理体制改革，收缴利息及应由个人承担的费用2.89万元，并给予相关责任人诫勉谈话处理；湖塘街道出台太平公墓和公益性墓地的管理制度，按规定做好公墓审批、建设、销售等工作。

区轨道交通集团也通过业务对接、开展专项审计、补强人员力量等手段加强了内部审计工作力度。

（五）促进高水平社会治理方面审计查出问题的整改情况

为进一步加快公共服务体系建设，区政府出台《关于柯桥区职业技能提升行动实施方案》，加强政策引导，提升养老从业人员整体素质；区民政局已向上建议及时出台养老服务补贴制度，并扩面将3万余名老年人纳入助医服务，还着力推进养老机构规范化和标准化建设。

为进一步提升民生实事工程绩效，区公安分局落实专人负责处理城区智能交通系统拥堵报警信息，并通过交通吉尼斯模块加强对车辆违章的研判；管墅小学露天球场已在非教学时段对外开放；绍兴市公共交通集团柯桥有限公司将严格项目立项，充分论证可行性，切实提高后续运营管理能力。

其他单位也通过多种方式加强整改落实。区中医医院、区职业教育中心通过加强制度建设，强化内部管理，确保各项操作规范有序；区新农村建设投资开发有限公司已完成老城区环境综合整治提升改造一期工程的预算编审；中广有线柯桥分公司通过延长服务周期的方式，确保优惠政策落实到位。

（六）促进“两手硬、两战赢”工作方面审计查出问题的整改情况

区卫健局要求各医疗单位严格合同执行，简化审批流程，截至2020年6月末，193.12万元疫情防控应急物资和设备采购款均已支付完毕。

三、下一步工作打算

（一）完善整改制度，落实问题整改责任。要进一步完善审计查出问题整改制度，严格督促落实被审单位审计整改第一责任人责任，坚持有责要担当、失责必追究。

（二）加强整改督察，增强审计监督实效。相关部门要相互协作配合，进一步加强审计发现重大问题的整改落实情况督察力度，注重审计整改回头看，巩固和提升审计监督成效。

（三）运用整改成果，发挥预防警示作用。不仅通过整改“治已病”，还在此基础上充分提炼整改成果，将其转化为“防未病”的手段，更好地发挥审计的预防警示作用。

主任，各位副主任，在区委的正确领导和区人大的有力监督支持下，我们将进一步巩固和深化审计整改工作，建立健全长效机制，为我区打造“区域治理现代化标杆区”、在建设“重要窗口”新征程中走前列当标兵作出积极贡献!

附件：《关于2019年度绍兴市柯桥区本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》反映问题整改清单

2020年11月23日